トルコにおける国際投資紛争から生じる紛争に関する裁判外紛争解決: ICSID

知られているように、二者以上の当事者間の紛争は裁判所によって決定されることが多いが、当事者は、法律の非常に基本的な原則である意志の自由に基づいて、当事者間の紛争を決定する権限を州裁判所ではなく私人に移譲することができる。以前の記事で述べたように、私人による調査を経てこの紛争が解決されることで、仲裁手続きが確立されます。

急速な工業化と、グローバル化した世界ではもはや国境が厳格な規則によって区切られていないという事実により、国家間、およびそれらの国の人々と他の国の行政当局との間の通商関係は発展し、発展し続けています。この発展、工業化、通商関係の増大は確かに法的紛争の増加につながり、州裁判所は不十分になりました。さらに、訴訟の長期化、一部の問題における州裁判所の裁判官の不十分さ、当事者の平等への懸念により、紛争に関与するすべての関係者が代替紛争解決メカニズムを模索するようになりました。その結果、紛争を審査し解決するために、国際商工会議所 (ICC) やロンドン国際裁判所 (LCIA) などの国際仲裁機関が設立されました。この記事の主題である ICSID (投資紛争解決国際センター) は仲裁機関です。ただし、外国投資家と投資が行われる国（ホスト国）との間で生じる法的紛争を扱う点で、他の仲裁機関とは異なります。問題のメカニズムは、外国投資家が投資する国の地方裁判所に対する不信感に対処することを目的としており、国際的な投資紛争において非常に人気のある機関である。

2. 投資紛争解決国際センター – ICSID

国際投資紛争解決センター (ICSID);国際復興開発銀行（IBRD）、国際開発協会（IDA）、国際金融公社（IFC）、多国間投資保証機関（MIGA）とともに、世界銀行グループを構成する5つの関連組織の1つです。これに関連して、ICSIDは、国家と他国の国民との間の投資紛争の解決に関する条約によって設立されました。この条約は、国際的な投資紛争の解決を目的として1966年に発効し、トルコも承認しました。この組織の目的は、その名前が示すように、条約の締約国と他の締約国の投資家との間の紛争を、協定の規定に従って調停と仲裁を通じて解決することです。

現時点で ICSID に関して言及すべき重要な点の 1 つは、ICSID が 1978 年以来、条約の範囲外で国と個人の間の特定のケースを調査することを可能にする追加の規則セットを採用していることです。 2006 年 4 月 10 日の管理評議会の決定に基づく「追加施設規則 – AFR」と名付けられた規則によれば、ICSID は、たとえ政府を代表する国や個人の国籍が条約の締約国でなくても、AFR の枠組み内で調停と仲裁の役割を果たすことができます。 [1] ICSID センターは、管理評議会、事務局、パネルの 3 つの主要な管理部門で構成されています。管理評議会の議長は世界銀行の総裁でもあります。パネルは調停者パネルと仲裁人パネルの 2 つのグループに分かれており、紛争が ICSID に付託される場合、手続きもこれらのパネルを通じて行われます。この時点で、ICSID は仲裁人または調停者として機能するのではなく、当事者が仲裁人または調停者を決定することを許可していることに注意してください。この点に加えて、条約第 54 条によ​​れば、投資紛争の当事国であるという条件なしに、条約の締約国としてのすべての国は、条約に従って与えられた拘束力のある仲裁判断を受け入れなければならないことに留意する必要があります。

世界中の多くの国がこの条約に参加しています。過去の期間にその数が増加したという事実は、国際投資紛争解決におけるICSIDの重要性を明らかにしています。一方、トルコは、1998年5月27日付け法律第3460号によりこの条約を置き換え、外国投資家とトルコ共和国との間で締結された投資契約のICSID仲裁による解決が可能となった。

ICSID 仲裁を申請するには、特定の条件を満たす必要があります。これらの条件は次のとおりです。

(i) 紛争は、締約国または締約国の公的法人と、他の締約国の国民である外国投資家との間で行われる。

ICSID仲裁を申請する際の最も重要な要素は、申請者または申請される者が外国資本を有する外国投資家でなければならないことであることは明らかです。この申請は、投資が行われるホスト国の地方裁判所への不信感を防ぐために外国投資家によってすでに導入されているため、この要件の欠如は受け入れられません。これに関連して、締約国の国民である外国投資家が自国に反してこの道を選択したい場合は、企業のパートナーシップ構造に必要な変更を加えなければなりません。締約国に対してICSID仲裁手続きを開始した外国投資家が二重国籍であることもよくある問題である。この問題に関して従うべき手順は、条約の第 25 条第 2 項に規定されています。この条項によれば、投資が行われる国の国民である投資家が他の締約国の国民でもある場合、外国投資家の受入国の根拠としてその投資家自身の市民権が考慮されることになり、これはICSID仲裁の要件が満たされていないことを意味します。

(ii) ICSID 仲裁を通じて紛争を解決するという紛争当事者の意志を示す書面による合意

すべての仲裁手続きと同様、ICSID 仲裁では、両当事者が起こり得る紛争の解決について ICSID 仲裁に進むことに書面で合意する必要があります。当該の契約が書面形式であることを除き、形式に関する要件はありません。実際には、投資契約の範囲に含まれる規定に関する条件は満たされたものとみなされます。 ICSID 仲裁に関する当事者のこの同意は、一方的に取り消すことはできません。

(iii) 紛争は関係当事者間で締結された投資契約に起因する

これらの条件の最初の範囲内で、「投資」という言葉は条約の下で定義されていないことを明記する必要があります。この言葉は意図的に定義されておらず、設備投資、サービス契約、技術移転など、さまざまな種類の投資を対象としています。 「投資」の概念は条約では定義されていませんが、仲裁裁判所は、時間をかけて「投資」として理解すべきものについていくつかの基準を定めてきました。問題の基準は「サリーニ基準」と呼ばれ、サリーニ対モロッコの判決に由来する。これらの基準に従って活動が投資とみなされるためには、その活動が受入国の締約国に貢献する必要があり、活動が一定期間内に行われ、投資家が一定のリスクを負う必要があります。

4. 仲裁手続き

すべての仲裁手続きと同様に、ICSID 仲裁手続きは、締約国またはこの屋根の下での裁判を希望する別の締約国の国民である外国投資家が事務局に紛争の書面による通知を提出することから始まります。問題の通知には、紛争の主題、仲裁への同意、紛争に関する情報と文書が含まれていなければなりません。このトランザクションは仲裁リクエストと呼ばれ、仲裁リクエストのコピーが相手方に転送されます。この際、事務局の評価に応じて申請の却下または受理が行われます。関連する申請が受理されると、仲裁廷が設立され、原則として、ICSID センターで手続きが開始されます。確かに、当事者の共同宣言や合意に基づいて、異なる場所で審理を行うことも可能です。

ICSID仲裁では、国際商事仲裁手続きと同様に、仲裁人は紛争を解決する能力があるかどうかを判断しなければなりません。これは、以前の記事で述べたように、kompetenz-kompetenz 原則によるものです。確かに、ICSID 仲裁中に、当事者が仲裁中に適用される手続き規則を決定することは可能です。当事者間で手続規則が定められていない場合には、ICSIDが発行する「仲裁規則」が適用されます。紛争に適用される法律にも同様のことが当てはまります。これに関連して、意志の自由の原則はICSIDによって全面的に受け入れられており、紛争は当事者が合意した法的規則の枠内で解決されることが条約第42条に記載されている。

ICSID 仲裁に関するもう 1 つの重要な問題は、ICSID 仲裁中に他の仲裁ルール (UNCITRAL 仲裁ルールなど) を適用できないことです。これに関連して、ICSID には独自のルールがあり、ICSID の傘下で発生する紛争にはこれらのルールのみが適用されます。繰り返しになりますが、おそらく ICSID に関して最も重要なことは、ICSID の管轄権の結果として発行された決定が他の仲裁決定と比較して自動的に認識され、その決定がすべての加盟国で自動的に実行できることです。知られているように、仲裁人の決定は、通常の状況下では、1958 年のニューヨーク条約で義務付けられているように、その決定が執行される州の裁判所で「承認」手続きを受ける必要があります。ただし、ICSID の決定は州を超えて行われ、その結果、ICSID の決定は地方裁判所で下されたものと同様の結果をもたらすため、そのような要件は適用されません。ただし、ICSID の決定がすべての加盟国で自動的に認識され強制できるという事実は、国家が不可侵な領域がないことを意味するものではありません。免責の範囲内で考えるべき問題は、本来、ある州を他の州の地方裁判所で裁判することはできないという原則に基づくものである。国家の免除については長い間議論の余地があるが、ホスト国に対する仲裁命令の下では、外国投資家はホスト国が所有する動産または不動産を没収することはできないことにまず留意すべきである。これらの物品には、大使館、国営航空機、大使館の銀行口座、国営船舶、その他すべての物品が含まれます。

これとは反対の自動執行可能性は、条約第 52 条に規定されています。この条項によれば、各当事者は問題の仲裁判断の取消しを申請することができるが、当該申請は依然としてICSIDが定める仲裁人によって設立された仲裁廷によって締結されることに留意する必要がある。ここで重要な点は、「取消」申請は「控訴」申請とは全く異なるということです。通常の状況では、ICSID 仲裁による仲裁判断が最終決定であり、拘束力があり、上訴の対象にはなりません。したがって、すべての重要な点において、仲裁人の決定に対する法的救済はまったくありません。この時点で、取消し申請は、仲裁手続きの実行に関連する理由でのみ使用できる申請であることに注意する必要があります。条約第 52 条によれば、ICSID 仲裁は地方裁判所から完全に分離された手続き形式であり、したがって仲裁が行われる場所または受入国の法律から完全に独立しています。取り消しの理由は第 52 条に記載されています。それによると、仲裁委員会が正式に設置されていない場合、仲裁委員会がその権限の限界を超えた場合、または仲裁廷に汚職がある場合にのみ、取り消しを申請することが可能です。おそらく、ICSID 仲裁に関して言及すべき最も重要な側面は、「公の秩序」に基づいて関連する決定を無効にすることはできないということです。

契約の当事者である当事者間の紛争は、原則として裁判所によって決定されなければなりませんが、意志の自由の原則に従って、当事者は他の代替手段によって当事者間の紛争を解決することを決定することができます。現時点で、おそらく最も重要かつ複雑な紛争解決の代替手段は、確かに、国家とこれらの国家に投資する外国人との間の紛争を解決することである。なぜなら、ご想像のとおり、どの州の裁判所も、自州に不利な判決を下すわけではないからです。このため、投資紛争解決国際センターは、投資家が自信を持って行動し、平等原則を維持できるよう、紛争解決の代替手段として設立され、条約加盟国と加盟国の投資家国民との間で生じる紛争を透明性のある方法で解決することを目的としています。

今日、多くの投資家と受け入れ国の紛争はこの方法で解決されています。 2017年までにICSID仲裁に持ち込まれた紛争の数は597件であることがわかっている。問題となっている紛争の大半は、発展途上産業に起因して2000年代以降に発生した紛争で構成されている。

ご覧のとおり、投資が増加するにつれて、投資家と国家間の紛争も徐々に増加します。これに関連して、条約加盟国と外国投資家の双方が、ICSID仲裁条項を伴う投資契約の規制、投資プロセス、紛争の解決、ICSIDでの複雑な手続きなどの側面において、自らの権利を保護するための法的支援を受けることが不可欠である。

詳細情報およびご質問は：

ja.hansu.av.tr | +90 216 464 12 12

© Hansu Attorney Partnership

Hansu Attorney Partnership は、不動産、会社、税務、エネルギーおよび知的財産法を中心に、国内外のクライアントに法律サービスを提供しています。本記事はトルコにおける最近の動向を紹介するものであり、法的または専門的助言を構成するものではありません。特定の法律問題については弁護士にご相談ください。

[1] http://www.mfa.gov.tr/uluslararasi-yatirim-anlasmazliklarinin-cozum-merkezi-_international-centre-for-settlement-of-investment-disputes-icsid_.tr.mfa