土耳其国际投资争议中的替代性争议解决：ICSID

众所周知，虽然两个或两个以上当事人之间的争议往往由法院裁决，但当事人可以基于意愿自由，将解决争议的权力移交给私人而不是国家法院，这是一项非常基本的法律原则。正如我们之前的文章中提到的，该争议经过私人审查后解决，确立了仲裁程序。

由于快速工业化以及全球化世界中国家边界不再被严格规则分隔的事实，国家之间以及这些国家的个人与其他国家的行政当局之间的商业关系已经发展并继续发展。这种发展、工业化和商业关系的增加无疑导致了法律纠纷的增加，国家法院变得力不从心。此外，诉讼时间过长、州法院在某些案件上法官的不足以及当事人对平等的关注，导致所有参与纠纷的行为体都寻求替代性纠纷解决机制。于是，国际商会（ICC）、伦敦国际法院（LCIA）等国际仲裁机构纷纷成立，负责审查和解决争议。本文所讨论的ICSID（国际投资争端解决中心）是一个仲裁机构；但与其他仲裁机构不同的是，它处理的是外国投资者与投资所在国（东道国）之间发生的法律纠纷。该机制旨在解决外国投资者投资国当地法院的不信任问题，是国际投资争端中备受追捧的机制。

2. 国际投资争端解决中心——ICSID

国际投资争端解决中心（ICSID）；与国际复兴开发银行（IBRD）、国际开发协会（IDA）、国际金融公司（IFC）和多边投资担保机构（MIGA）一起，是组成世界银行集团的5个关联组织之一。在此背景下，ICSID是根据1966年生效的《解决国家与其他国家国民之间投资争端公约》设立的，旨在解决国际投资争端，也得到了土耳其的批准。顾名思义，该组织的宗旨是根据协议规定，通过调解和仲裁解决公约缔约国与公约另一缔约国投资者之间的争端。

关于 ICSID，目前需要提及的重要一点是，自 1978 年以来，ICSID 采用了一套附加规则，这也将使其能够审查公约范围之外的国家与个人之间的某些案件。根据《附加便利规则——AFR》规则，根据行政理事会的决定，自2006年4月10日起，在AFR框架内，即使代表政府或个人国籍的国家不是该公约的缔约方，ICSID也可以发挥调解和仲裁的作用。 [1] ICSID中心由三个主要行政部门组成：行政理事会、秘书处和专家组；行政委员会主席兼任世界银行行长。该小组分为两组，即调解员小组和仲裁员小组，当任何争议提交给 ICSID 时，程序也通过这些小组进行。此时需要注意的是，ICSID并不充当仲裁员或调解员，而是允许当事人自行确定仲裁员或调解员。除此之外，值得注意的是，根据《公约》第54条，所有作为《公约》缔约方的国家——不以成为投资争端当事方为条件——都必须接受根据《公约》作出的具有约束力的仲裁裁决。

世界上许多国家都是该公约的缔约国。这一数字在过去一段时期内有所增加，这一事实揭示了ICSID在国际投资争端解决中的重要性。另一方面，土耳其通过 1998 年 5 月 27 日第 3460 号法律移植了该公约，外国投资者与土耳其共和国之间签订的投资合同可以通过 ICSID 仲裁进行解决。

申请ICSID仲裁必须满足一定的条件。这些条件如下：

(i) 争议发生在缔约国或缔约国公共法人实体与另一缔约国公民的外国投资者之间。

显然，申请ICSID仲裁最重要的一点是，申请行为人或被申请行为人必须是拥有外资的外国投资者。缺乏这一要求是不可接受的，因为外国投资者已经提出了申请，以防止对投资所在国当地法院的不信任。在这种情况下，如果身为缔约国国民的外国投资者希望选择这条反对其本国的道路，他或她必须对公司的合伙结构进行必要的改变。对缔约国提起ICSID仲裁程序的外国投资者具有双重国籍也是一个普遍问题。公约第 25 条第(2)款规定了该事项应遵循的程序。根据该条规定，如果投资者既是投资所在国公民，同时又是另一缔约国公民，则应以其本国公民身份作为外国投资者东道国的依据，这意味着不符合ICSID仲裁的要求。

(ii) 表明争议各方愿意通过ICSID仲裁解决争议的书面协议

与所有仲裁程序一样，ICSID 仲裁要求当事人达成书面协议，同意提交 ICSID 仲裁来解决可能的争议。除了相关协议应采用书面形式外，对形式没有任何要求。在实践中，有关包含在投资协议范围内的条款的条件被视为已满足。当事人就 ICSID 仲裁作出的同意不得单方面撤销。

（三）争议源于当事人之间签订的投资合同

应该指出的是，在第一个条件的范围内，“投资”一词尚未在公约中定义。这个词故意没有被定义，它涵盖了许多类型的投资，例如资本投资、服务合同和技术转让。尽管公约中没有对“投资”的概念进行定义，但随着时间的推移，仲裁庭已经就“投资”的理解制定了一些标准。该标准被称为“萨利尼标准”，源自萨利尼诉摩洛哥案的判决。为了使某项活动根据这些标准被视为投资，该活动必须对东道国做出贡献，该活动必须在一定时期内进行，并且投资者必须承担一定的风险。

四、仲裁程序

与所有仲裁程序一样，ICSID 仲裁程序首先由希望在该框架下接受审判的缔约国或作为另一缔约国公民的外国投资者向秘书处发出有关争议的书面通知。有关通知必须包括争议主题、仲裁同意书以及有关争议的信息和文件。该交易称为仲裁请求，并将仲裁请求的副本转发给另一方。在此过程中，根据秘书处的评估，申请被拒绝或接受。相关申请被受理后，仲裁庭即成立，仲裁程序通常应在 ICSID 中心开始。当然，也可以就当事人的联合声明或协议在异地进行诉讼。

在ICSID仲裁中，就像在国际商事仲裁程序中一样，仲裁员必须决定他们是否有能力解决面前的争议。这是由于我们之前的文章中所述的“能力-能力”原则。当然，在ICSID仲裁期间，当事人可以确定仲裁期间适用的程序规则。如果当事人未确定程序规则，则适用ICSID颁布的《仲裁规则》。这同样适用于争议适用的法律。在此背景下，意愿自由原则得到了ICSID的充分接受，并在公约第42条中规定，争议将在当事人同意的法律规则框架内得到解决。

关于ICSID仲裁的另一个重要问题是，在ICSID仲裁期间不可能适用其他仲裁规则（例如UNCITRAL仲裁规则）。在这种情况下，ICSID 有自己的规则，并且仅将这些规则应用于 ICSID 范围内的争议。再说一遍，也许 ICSID 最重要的一点是，与其他仲裁决定相比，由于 ICSID 管辖权而做出的决定会自动得到承认，并且这些决定可以在所有成员国自动执行。众所周知，按照1958年《纽约公约》的要求，仲裁员的裁决在正常情况下应经过裁决执行国法院的“承认”程序。然而，ICSID 的决定不受此类要求的约束，因为它们高于国家，因此 ICSID 的决定具有与地方法院做出的决定相同的后果。然而，ICSID 的决定在所有成员国自动得到承认和执行，并不意味着不存在国家不可侵犯的领域。应当在豁免范围内考虑的问题，原本是由于一国不能在另一国地方法院受审的原则。尽管国家豁免权长期以来一直存在争议，但首先应该指出的是，根据针对东道国的仲裁令，外国投资者不得没收东道国拥有的任何动产或不动产。这些货物包括大使馆、国家飞机、大使馆银行账户、国家船舶和所有其他货物。

自动执行的相反情况由公约第 52 条规定。根据该条规定，各方当事人均可申请撤销涉案仲裁裁决，但需要注意的是，该申请仍将由ICSID确定的仲裁员设立的仲裁庭作出裁决。这里重要的一点是，“撤销”申请与“上诉”申请有很大不同。一般情况下，ICSID仲裁作出的仲裁裁决为最终决定，具有约束力且不得上诉。因此，在所有重大方面，绝对不存在针对仲裁员决定的法律补救措施。在此需要注意的是，撤销申请是仅因与仲裁程序的执行有关的原因才可以使用的申请。根据《公约》第52条，ICSID仲裁是一种完全独立于当地法院的程序形式，因此完全独立于仲裁地或东道国的法律。撤销理由载于第五十二条；据此，只有在仲裁委员会未正式成立、仲裁委员会超越职权或仲裁庭存在腐败行为的情况下，才可以申请撤销仲裁。也许关于ICSID仲裁最值得提及的一点是，不可能以“公共秩序”为由撤销相关决定。

虽然协议当事人之间的争议原则上必须由法院裁决，但根据意思自由原则，当事人可以决定通过其他替代方式解决争议。在这一点上，也许最重要和最复杂的替代性争端解决方式无疑是解决国家与在这些国家投资的外国人之间的争端。因为，正如人们所预料的那样，任何州的法院都不会做出不利于本州的判决。为此，国际投资争端解决中心的成立是为了让投资者能够自信地行事并维护平等原则，作为争端解决的替代手段，旨在以透明的方式解决公约成员国与成员国投资者公民之间产生的争端。

如今，许多投资者与东道国之间的争端都是通过这种方式解决的。据了解，截至2017年，提交ICSID仲裁的争议数量为597起。其中大部分争议是2000年代以来因行业发展而出现的争议。

可见，随着投资的增加，投资者与国家之间的争端也逐渐增多。在此背景下，公约成员国和外国投资者都迫切需要在以下方面获得法律援助，以保护自己的权利：ICSID仲裁条款对投资协议的规范、投资流程、争议的解决以及ICSID的复杂程序。

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[1] http://www.mfa.gov.tr/uluslararasi-yatirim-anlasmazliklarinin-cozum-merkezi-_international-centre-for-settlement-of-investment-disputes-icsid_.tr.mfa